興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付后續(xù)工作的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要提示：
（一）自2017年11月9日起，未在專項(xiàng)基金存續(xù)期間內(nèi)獲得賠付的適格投資者，可以主動(dòng)聯(lián)系興業(yè)證券關(guān)于欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付后續(xù)工作組（以下簡(jiǎn)稱先行賠付后續(xù)工作組），并在2017年12月31日前向先行賠付后續(xù)工作組提交本公告要求的賠付申請(qǐng)材料，經(jīng)審核通過后獲得相應(yīng)的賠付金額；
（二）本次先行賠付后續(xù)工作嚴(yán)格按照專項(xiàng)基金公告確定的賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付金額計(jì)算方法進(jìn)行，但一級(jí)市場(chǎng)適格投資者持有新股損失將以發(fā)行價(jià)格（除權(quán)后價(jià)格）與欣泰電氣股票退市價(jià)格的差額計(jì)算，不再辦理仍持有新股的過戶。
（三）本次先行賠付后續(xù)工作僅針對(duì)未在專項(xiàng)基金存續(xù)期間內(nèi)獲得賠付的適格投資者；如其接受賠付，則表明其愿意與興業(yè)證券達(dá)成和解，自愿將對(duì)欣泰電氣的控股股東遼寧欣泰股份有限公司要求虛假陳述損失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給興業(yè)證券，自身不再向欣泰電氣欺詐發(fā)行事件的責(zé)任方索賠。
（四）提請(qǐng)適格投資者注意本公告對(duì)于賠付申請(qǐng)材料的形式及內(nèi)容要求并嚴(yán)格按照公告要求準(zhǔn)備并提交材料，避免因所提交材料不符合要求而未能獲得賠付。
在欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)基金”）存續(xù)期間，絕大多數(shù)適格投資者已和興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”或“公司”）就因欣泰電氣欺詐發(fā)行所受全部損失的賠付事宜達(dá)成有效和解，并已通過專項(xiàng)基金獲得賠付。為最大限度維護(hù)投資者利益，使因各種原因未能在專項(xiàng)基金存續(xù)期間內(nèi)獲得賠付的適格投資者仍能夠獲得賠付，興業(yè)證券現(xiàn)就適格投資者賠付后續(xù)工作公告如下：
一、對(duì)未獲得專項(xiàng)基金賠付的適格投資者的賠付安排
自2017年11月9日起，未獲得專項(xiàng)基金賠付的適格投資者，可以主動(dòng)聯(lián)系先行賠付后續(xù)工作組，在向先行賠付后續(xù)工作組提交本公告要求的賠付申請(qǐng)材料并經(jīng)審核通過后獲得與專項(xiàng)基金賠付方案等量的賠付金額。
欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付后續(xù)工作嚴(yán)格依照《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于設(shè)立欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金的公告》等專項(xiàng)基金公告確定的賠付對(duì)象、賠付范圍及賠付金額計(jì)算方法進(jìn)行。但在欣泰電氣首次公開發(fā)行新股時(shí)申購(gòu)欣泰電氣新股，截至退市時(shí)仍持有新股的適格投資者，將以發(fā)行價(jià)格（除權(quán)后價(jià)格）與欣泰電氣股票退市價(jià)格的差額計(jì)算其一級(jí)市場(chǎng)新股投資損失并進(jìn)行賠付，不再辦理一級(jí)市場(chǎng)仍持有新股的過戶。
未在專項(xiàng)基金存續(xù)期間獲得賠付的適格投資者如接受賠付，則表明其愿意與基金出資人達(dá)成和解，自愿將對(duì)欣泰電氣的控股股東遼寧欣泰股份有限公司要求虛假陳述損失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給基金出資人，自身不再向欣泰電氣欺詐發(fā)行事件的責(zé)任方索賠。
二、后續(xù)賠付工作基本流程
未在專項(xiàng)基金存續(xù)期間獲得賠付的適格投資者（以下簡(jiǎn)稱“適格投資者”）可以按照如下流程獲得賠付：
(一)適格投資者獲知賠付金額
自2017年11月9日起至2017年12月31日止，適格投資者可以撥打先行賠付后續(xù)工作組電話95562（服務(wù)時(shí)間：交易日上午9：00-11：30；下午13：00-17：00）。
先行賠付后續(xù)工作組客戶服務(wù)人員在查驗(yàn)適格投資者身份后，告知其可獲得的賠付金額。
（二）適格投資者準(zhǔn)備并提交賠付申請(qǐng)材料
如適格投資者接受賠付金額、愿意與興業(yè)證券達(dá)成和解并自愿不再向欣泰電氣虛假陳述事件的責(zé)任方請(qǐng)求賠付，則其可選擇如下二種途徑之一辦理賠付申請(qǐng)：
（1）通過公證方式辦理
適格投資者需在2017年12月31日前通過特快專遞向先行賠付后續(xù)工作組提交如下申請(qǐng)材料：
①《和解承諾函》（一式兩份），《和解承諾函》需確定適格投資者的有效銀行賬戶，由適格投資者簽字（機(jī)構(gòu)投資者需加蓋機(jī)構(gòu)公章并由授權(quán)代表簽字），并經(jīng)公證機(jī)構(gòu)公證。
②身份證明材料復(fù)印件（一式兩份）。
③適格投資者本人銀行存折或銀行卡復(fù)印件。
（2）通過適格投資者所屬券商營(yíng)業(yè)部辦理
適格投資者需在2017年12月31日前通過特快專遞向先行賠付后續(xù)工作組提交如下申請(qǐng)材料：
①《和解承諾函》（一式兩份）。《和解承諾函》需確定適格投資者的有效銀行賬戶，由適格投資者簽字（機(jī)構(gòu)投資者需加蓋機(jī)構(gòu)公章并由授權(quán)代表簽字），并經(jīng)所屬券商營(yíng)業(yè)部工作人員查驗(yàn)適格投資者身份并見證簽署后，加蓋所屬券商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章或公章。
②身份證明材料復(fù)印件（一式兩份）。
③適格投資者本人銀行存折或銀行卡復(fù)印件。
（三）適格投資者獲得賠付資金
先行賠付后續(xù)工作組將對(duì)適格投資者提交的賠付申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，對(duì)不符合要求的材料通知適格投資者在2017年1月10日前補(bǔ)充提交。
適格投資者提交的材料經(jīng)審核通過后，先行賠付后續(xù)工作組將《和解承諾函》中確定的賠付金額支付至適格投資者確認(rèn)的本人同名銀行賬戶，并以電話、短信或其他方式通知適格投資者。
三、注意事項(xiàng)
（一）適格投資者身份證明材料要求
1、適格投資者為個(gè)人的，身份證明材料包括《居民身份證》或其他有效身份證明文件。賠付申報(bào)文件由授權(quán)代表簽字的，還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書和授權(quán)代表的身份證明文件復(fù)印件。
2、適格投資者為境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交：（1）工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，社團(tuán)法人登記證書，事業(yè)單位法人證書或其他有效身份證明文件復(fù)印件；（2）法定代表人證明書原件；（3）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。前述材料均需加蓋機(jī)構(gòu)公章。（4）賠付申報(bào)文件由授權(quán)代表簽字的，還需提供加蓋公章和法人章的授權(quán)委托書、加蓋公章的授權(quán)代表身份證復(fù)印件。
3、其他類型機(jī)構(gòu)投資者的身份證明文件要求，請(qǐng)與先行賠付后續(xù)工作組聯(lián)系。
（二）適格投資者可通過登錄專項(xiàng)基金專欄（https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq）獲取《和解承諾函》的文本。
（三）賠付申請(qǐng)材料中需適格投資者手寫的部分，請(qǐng)適格投資者以正楷字體認(rèn)真、準(zhǔn)確填寫，因字跡模糊、潦草未能有效辨認(rèn)填寫內(nèi)容、銀行賬戶不同名以及其他不符合形式及內(nèi)容要求的賠付申請(qǐng)材料視為不合格材料，適格投資者需按客戶服務(wù)人員的通知要求在2017年1月10前補(bǔ)充提交。
（四）申請(qǐng)材料郵寄地址：福建省福州市湖東路268號(hào)證券大廈14層，郵編：350003，收件人：欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付后續(xù)工作組。
四、適格投資者如有任何疑問，可通過如下方式聯(lián)系先行賠付后續(xù)工作組：
電話：95562；
服務(wù)時(shí)間：交易日上午9：00-11：30；下午13：00-17：00。
特此公告。
興業(yè)證券股份有限公司
2017年11月9日