關(guān)于印發(fā)《中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)管理辦法
(試行)》的通知
中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,上海、深圳專員辦事處:為規(guī)范中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)的管理,維護(hù)保護(hù)基金合法權(quán)益,現(xiàn)將《中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)管理辦法(試行)》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
二○○六年五月十七日
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)管理辦法(試行)
第一章總則
第一條為規(guī)范中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)受償債權(quán)的管理,維護(hù)保護(hù)基金公司的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》及有關(guān)政策規(guī)定,制定本辦法。
第二條本辦法所稱保護(hù)基金公司受償債權(quán),是指證券公司被撤銷、關(guān)閉、破產(chǎn),或者被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國家有關(guān)政策規(guī)定,使用保護(hù)基金收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶證券交易結(jié)算資金缺口后,依法形成的保護(hù)基金公司對(duì)被處置證券公司的債權(quán)。
第三條保護(hù)基金公司管理受償債權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、公開、公平、公正和競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則,最大限度保全債權(quán),減少損失。
第二章受償債權(quán)確認(rèn)
第四條本辦法所稱受償債權(quán)確認(rèn),是指按照國家政策使用保護(hù)基金償付被處置證券公司個(gè)人債權(quán)人、彌補(bǔ)客戶證券交易結(jié)算資金缺口后,保護(hù)基金公司與被處置證券公司的托管清算機(jī)構(gòu)確定依法取得的債權(quán),并向負(fù)責(zé)被處置證券公司債權(quán)登記機(jī)構(gòu)申報(bào)債權(quán)。
第五條保護(hù)基金公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、有效地進(jìn)行受償債權(quán)確認(rèn)。
保護(hù)基金公司可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行受償債權(quán)確認(rèn)。
第六條托管清算機(jī)構(gòu)按照《證券投資者保護(hù)基金申請(qǐng)使用管理辦法(試行)》的規(guī)定使用保護(hù)基金收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶證券交易結(jié)算資金后,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定向保護(hù)基金公司轉(zhuǎn)讓債權(quán)。
托管清算機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓債權(quán)后,應(yīng)當(dāng)協(xié)助保護(hù)基金公司辦理債權(quán)申報(bào);經(jīng)保護(hù)基金公司授權(quán),托管清算機(jī)構(gòu)可以代為辦理債權(quán)申報(bào)。
第七條托管清算機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓債權(quán),應(yīng)當(dāng)與保護(hù)基金公司簽訂《受償債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,填寫《受償債權(quán)確認(rèn)表》,并向保護(hù)基金公司報(bào)送下列材料:
(一)受償債權(quán)證明文件;
(二)對(duì)實(shí)際使用保護(hù)基金數(shù)額及對(duì)應(yīng)債權(quán)數(shù)額、期限、有無擔(dān)保、轉(zhuǎn)移變化等情況的說明;
(三)地方政府用于收購個(gè)人債權(quán)所承擔(dān)的資金及證明材料;
(四)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“登記公司”)在處理個(gè)人經(jīng)紀(jì)客戶債券被挪用過程中墊付的資金及證明材料;
(五)其他相關(guān)證明材料。
第八條保護(hù)基金公司按照下列原則,確定依法申報(bào)的受償債權(quán)金額:
(一)收購個(gè)人債權(quán)的,按收購對(duì)應(yīng)的個(gè)人債權(quán)本息申報(bào);
(二)彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金缺口的,按實(shí)際彌補(bǔ)金額的本息申報(bào)。
第九條托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障保護(hù)基金公司受償債權(quán)足額向負(fù)責(zé)被處置證券公司債權(quán)登記機(jī)構(gòu)申報(bào)債權(quán)。
保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)可能影響受償債權(quán)足額申報(bào)或參與清算財(cái)產(chǎn)分配的情形,應(yīng)當(dāng)報(bào)告證監(jiān)會(huì),由證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)責(zé)令托管清算機(jī)構(gòu)限期予以糾正。托管清算機(jī)構(gòu)不能及時(shí)糾正的,經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意后,保護(hù)基金公司有權(quán)中止或要求受托銀行暫停撥付保護(hù)基金。
第十條托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證受償債權(quán)真實(shí)、完整、有效。在保護(hù)基金公司受償債權(quán)依法得到清償前,保護(hù)基金公司有權(quán)要求托管清算機(jī)構(gòu)提供甄別確認(rèn)材料、債權(quán)憑證等證明材料,對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說明或者提供有關(guān)文件。
第三章受償債權(quán)管理
第十一條保護(hù)基金公司與托管清算機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂《證券投資者保護(hù)基金借款協(xié)議》后,托管清算機(jī)構(gòu)、被處置證券公司應(yīng)當(dāng)保證保護(hù)基金公司對(duì)被處置證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
第十二條保護(hù)基金公司取得受償債權(quán)后,對(duì)其他債權(quán)人申報(bào)的債權(quán)有異議的,依法向人民法院提起確認(rèn)債權(quán)的訴訟;被處置證券公司破產(chǎn)后,保護(hù)基金公司依法參加債權(quán)人會(huì)議并行使表決權(quán)。
第十三條保護(hù)基金公司可以與托管清算機(jī)構(gòu)約定,采取下列措施監(jiān)督被處置證券公司的運(yùn)營(yíng):
(一)限制提供新的擔(dān)保、自行轉(zhuǎn)移債權(quán)或者自行約定債務(wù)承擔(dān)行為;
(二)限制回購股份、分配利潤(rùn)、將公司資產(chǎn)借貸給他人、減少公司注冊(cè)資本;
(三)查閱財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬薄、會(huì)議記錄及檔案;
(四)委派人員監(jiān)督經(jīng)營(yíng)活動(dòng);
(五)其他依法保護(hù)債權(quán)人權(quán)益的措施。
第十四條根據(jù)受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院的要求,保護(hù)基金公司可以向其推薦破產(chǎn)清算組或破產(chǎn)清算組成員。
第十五條對(duì)被處置證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)非法處置被處置證券公司資產(chǎn)的行為,保護(hù)基金公司可以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷。
第十六條保護(hù)基金公司依法參與被處置證券公司清算后,受償?shù)默F(xiàn)金,應(yīng)當(dāng)納入保護(hù)基金;受償?shù)姆乾F(xiàn)金資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱“受償資產(chǎn)”),應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)化原則予以處理。
第十七條保護(hù)基金公司在接收受償資產(chǎn)前,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)的狀態(tài)、保管情況、有無權(quán)屬爭(zhēng)議等進(jìn)行調(diào)查。對(duì)確無使用或者變現(xiàn)價(jià)值的資產(chǎn),預(yù)計(jì)管理和處置費(fèi)用大于其評(píng)估價(jià)值的,可以經(jīng)保護(hù)基金公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后放棄接收;對(duì)權(quán)屬有爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)人民法院裁定后接收。
保護(hù)基金公司對(duì)受償資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)際管理和控制,及時(shí)辦理過戶手續(xù),保障資產(chǎn)的安全、完整、有效。
第十八條保護(hù)基金公司處置受償資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)有利于受償資產(chǎn)保值增值,采取公開方式進(jìn)行,不得無故拒絕任何潛在的意向性買受人。
保護(hù)基金公司受償資產(chǎn)可以自行處置或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)處置;可以單筆處置或者打包處置;可以采取拍賣、招標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、市場(chǎng)銷售方式處置。
保護(hù)基金公司對(duì)不宜處置或暫時(shí)難以處置的其他資產(chǎn),可以采取租賃等方式經(jīng)營(yíng)。為提升受償資產(chǎn)回收價(jià)值,經(jīng)保護(hù)基金公司董事會(huì)批準(zhǔn)后,可以適當(dāng)增加投資。
第十九條保護(hù)基金公司處置有價(jià)證券類資產(chǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮價(jià)格變化對(duì)受償資產(chǎn)回收價(jià)值的影響。
第二十條保護(hù)基金公司在管理受償債權(quán)過程中發(fā)生的費(fèi)用及損益等,應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)政策和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。
第四章監(jiān)督管理
第二十一條托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向保護(hù)基金公司報(bào)備下列事項(xiàng):
(一)賬戶清理報(bào)告及賬戶清理中的重要情況;
(二)個(gè)人債權(quán)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、客戶證券交易結(jié)算資金專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告及專項(xiàng)審計(jì)中的重要情況;
(三)證券類資產(chǎn)處置方案及處置過程、結(jié)果;
(四)有關(guān)被處置證券公司財(cái)產(chǎn)的和解,或者仲裁、訴訟或其他法律程序;
(五)被處置證券公司資產(chǎn)負(fù)債、資產(chǎn)評(píng)估情況;
(六)向證監(jiān)會(huì)、人民法院提交的破產(chǎn)申請(qǐng)材料;
(七)對(duì)被處置證券公司財(cái)產(chǎn)的管理和處分;
(八)對(duì)保護(hù)基金公司利益有重大影響的其他事項(xiàng)。
保護(hù)基金公司可以要求托管清算機(jī)構(gòu)直接報(bào)送相關(guān)材料。
第二十二條保護(hù)基金公司應(yīng)當(dāng)對(duì)托管清算機(jī)構(gòu)忠于職守、勤勉盡責(zé)、依法履行義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督。保護(hù)基金公司認(rèn)為托管清算機(jī)構(gòu)不履行職責(zé)或者不能履行職責(zé)的,可以報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)予以解任,另行指定。
證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)、保護(hù)基金公司對(duì)托管清算機(jī)構(gòu)不符合本辦法規(guī)定的行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止和糾正,并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十三條托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立申請(qǐng)使用保護(hù)基金收購債權(quán)的臺(tái)賬,詳細(xì)登記債權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、確認(rèn)情況,妥善保管原始債權(quán)憑證等有關(guān)證明材料,完善法律手續(xù)。
托管清算機(jī)構(gòu)及其成員因故意或者重大過失造成保護(hù)基金公司受償債權(quán)申報(bào)延誤或者不能足額申報(bào)的,托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向保護(hù)基金公司承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十四條保護(hù)基金公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要,對(duì)受償債權(quán)申報(bào)、管理及受償資產(chǎn)接收、管理、處置情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十五條保護(hù)基金公司工作人員、受托中介機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),忠實(shí)履行自己的職責(zé),維護(hù)保護(hù)基金公司合法權(quán)益。
第二十六條在保護(hù)基金受償債權(quán)申報(bào)、管理及受償資產(chǎn)接收、管理、處置過程中,有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重依法給予行政處罰、行政處分;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任:
(一)未經(jīng)規(guī)定程序?qū)徟猓艞壉Wo(hù)基金公司權(quán)益;
(二)泄漏受償資產(chǎn)處置信息,并給保護(hù)基金公司造成損失;
(三)未經(jīng)規(guī)定程序?qū)徟猓奶幹梅桨福?/FONT>
(四)侵占、挪用受償資產(chǎn)或者處置收入;
(五)未按規(guī)定處置受償資產(chǎn);
(六)謀取不當(dāng)利益,并給保護(hù)基金公司造成損失;
(七)玩忽職守,造成受償資產(chǎn)毀損、滅失;
(八)違反本辦法規(guī)定的其他情形。
第五章附則
第二十七條由人民銀行直接撥付再貸款收購被處置證券公司個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶證券交易結(jié)算資金缺口,且政策明確由保護(hù)基金公司承擔(dān)償還責(zé)任的,其受償債權(quán)管理由證監(jiān)會(huì)、人民銀行協(xié)商確定后,由保護(hù)基金公司比照本辦法執(zhí)行。
第二十八條有下列情形的,在保護(hù)基金公司同意后,相關(guān)債權(quán)人可以委托保護(hù)基金公司統(tǒng)一行使債權(quán):
(一)地方人民政府根據(jù)國家收購政策承擔(dān)個(gè)人債權(quán)收購資金的;
(二)登記公司在處理個(gè)人經(jīng)紀(jì)客戶債券被挪用過程中墊付資金的。
第二十九條本辦法所稱證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu),是指證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)托管清算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用保護(hù)基金進(jìn)行監(jiān)督審查的部門、單位。
第三十條本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件:
1、受償債權(quán)確認(rèn)表(保護(hù)基金公司、地方政府、登記公司)
2、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

